Haben Sie Anhaltspunkte für rechtswidriges und möglicherweise strafrechtlich relevantes Verhalten in Ihrem Unternehmen, sind Sie als Geschäftsleitung verpflichtet, den zugrundliegenden Sachverhalt aufzuklären, die Vorgänge abzustellen und die betroffenen Personen zur Verantwortung zu ziehen.
Auch bei einer möglichen Schädigung Ihres Unternehmens kann es angezeigt sein, den zugrundeliegenden Sachverhalt aufzuklären. Zum einen für die zivilrechtlich Inanspruchnahme des Täters und zur Schadensbegrenzung, zum anderen in Vorbereitung einer Strafanzeige.
Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir ein maßgeschneidertes Untersuchungskonzept. Unser Ziel ist eine möglichst umfassende Aufklärung, bei der wir zugleich pragmatisch und ressourcenschonend vorgehen. Dafür nutzen wir:
In Abhängigkeit der Untersuchungsergebnisse entwickeln wir das Compliance Management System Ihres Unternehmens weiter und helfen dabei, nachhaltig rechtstreues Verhalten sicherzustellen. Entscheidend ist hierbei, dass das Compliance-Management-System zu Ihrem Unternehmen passt und nicht überdimensioniert wird. Es gilt, eine Lösung zu finden, die im Alltag gelebt werden kann.
Eine interne Untersuchung ist insbesondere dann geboten, wenn konkrete Anhaltspunkte für erhebliche Rechts- oder Compliance-Verstöße vorliegen und die Unternehmensleitung den Sachverhalt zur Erfüllung ihrer gesetzlichen Pflichten aufklären muss. Eine generelle Pflicht zur Durchführung jeder denkbaren Untersuchungsmaßnahme besteht nicht. Umfang und Dringlichkeit richten sich nach dem Verdacht, möglichen Schäden und den rechtlichen Risiken. Die anwaltliche Prüfung hilft, erforderliche Schritte festzulegen und Organisations- sowie Haftungsrisiken zu begrenzen.
Eine Internal Investigation beginnt mit der Bewertung des Verdachts und dessen strafrechtlicher Einordnung sowie mit der Festlegung eines Untersuchungsplans. Anschließend werden in der Regel relevante Unterlagen und elektronische Daten gesichert, ausgewertet und gegebenenfalls Mitarbeiter und Verantwortliche befragt. Die Ergebnisse werden dokumentiert, rechtlich bewertet und in konkrete Handlungsempfehlungen überführt. Eine anwaltlich begleitete Untersuchung berücksichtigt dabei von Beginn an mögliche behördliche Ermittlungsverfahren, arbeitsrechtliche Maßnahmen und bereitet eine etwaige Inanspruchnahme Verantwortlicher vor.
Bei Internal Investigations müssen Unternehmen insbesondere die DSGVO und die einschlägigen Vorschriften zum Beschäftigtendatenschutz beachten. Die Verarbeitung personenbezogener Daten benötigt eine tragfähige Rechtsgrundlage und muss erforderlich sowie verhältnismäßig sein. Das gilt beispielsweise für E-Mail-Auswertungen, die Sicherung digitaler Daten und die Dokumentation von Mitarbeiterbefragungen. Unsere Anwältinnen und Anwälte prüfen, welche Untersuchungsmaßnahmen zulässig sind und wie datenschutzrechtliche Risiken begrenzt werden können.
Ob und in welchem Umfang Beschäftigte im Rahmen einer Internal Investigation zur Mitwirkung oder Auskunft verpflichtet sind, hängt insbesondere vom Arbeitsverhältnis, der Art der Fragen und einer möglichen Selbstbelastung ab. Stets zu berücksichtigen sind Datenschutzrechte und der Schutz der Persönlichkeitsrechte. Bei internen Untersuchungen sind zudem Beteiligungsrechte des Betriebsrats zu wahren. Eine rechtliche Begleitung sorgt dafür, dass Maßnahmen auf einer belastbaren Grundlage erfolgen und die Ergebnisse verwertbar sind.
